Указание Банка России № 4658-У для собственников ломбарда.
- Войдите или зарегистрируйтесь, чтобы получить возможность отправлять комментарии
лицом, которое получило право распоряжения 10 и более % доли ломбарда, взамен существующего порядка Указания № 3510-У.
http://cbr.ru/analytics/?PrtID=na_vr&docid=550
Важные новации:
лицо, получившее право, обязано направить Уведомление в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ РФ
в течении 10 рабочих дней со дня возникновения такого права.
Уведомление при получении права или Запросе от структурного подразделения ЦБ РФ может быть направлено кроме бумажного носителя через личный кабинет в соответствии с Указанием 4600-У
Рекомендации:
На практике при получении Запроса – следует выполнить ответ в соответствии с требованиями, обозначенными в запросе, либо проконсультироваться у исполнителя, направившего Запрос
Для лиц, получивших право (увеличивших) долю, согласно Указанию:
Для действующих ломбардов – направить Уведомление через лич. кабинет, либо на бумажном носителе
Для вновь учрежденных – направить Уведомление на бумажном носителе, если лич. кабинет не зарегистрирован.
По неясным вопросам рекомендуем консультироваться в Главных Управлениях ЦБ РФ (например для Иркутской области, Красноярского края, Республики Бурятия – Сибирское Главное Управление), т.к. ломбарды Сибирского округа с апреля поднадзорны Сибирскому ГУ (Новосибирск).
Надзор по ПОД/ФТ остается в региональных отделениях. Поэтому при назначении на должность СДЛ для исполнения обязательного требования пункта 2.6 Положения ЦБ РФ №445-П следует информировать региональное отделение ЦБ.
Полагаем, что в апреле будут также информационные сообщения в лич. кабинеты об Указании №4658-У и его правильном исполнении.
сотрудники Сибирского ГУ Банка России разъяснили исполнение Указания Банка России № 4658-У для собственников ломбарда .
Способ отправки Уведомления в Департамент Допуска, по аналогии с СДЛ: либо через Личный кабинет, либо на бумажном носителе.
примеры рассмотрены в материале:
http://www.regial.ru/category/articles/ukazanie-banka-rossii-%E2%84%96-4...