Указание Банка России от 28 декабря 2014 г. № 3510-У (скачать .doc)

В соответствии с указанием все лица (участники) в нашем случае ломбардов, имеющие 10 и более процентов участия в капитале ломбарда должны направить Уведомление в Банк России (структурное подразделение Банка России, осуществляющее контроль и надзор за деятельностью соответствующей НКФО) по форме, установленной в приложении к вышеуказанному указанию.

Данное уведомление должно быть направлено в срок не позднее 24 апреля 2015 года, включительно (30 рабочих дней с момента опубликования).

На запросы со стороны Ассоциации в Отделы контроля и надзора за микрофинансовыми организациями ЦБ РФ, о том, что данное Уведомление дублирует ранее сданные ломбардами персональные данные в отчетности, было подтверждено, что вышеописанное Уведомление неукоснительно к исполнению.

Уведомление может быть направлено в электронном виде, лицами (участниками) имеющими квалифицированную электронную подпись. Все прочие лица (участники) могут направить уведомление, заполненное по форме, без помарок на бумажном носителе.

К уведомлению должны быть приложены:
1. Копии документа, удостоверяющего личность (для физического лица), или копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (для юридического лица);
2. Копии документов, являющихся основанием возникновения права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал Ломбарда;
3. Документы, подтверждающие получение права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал Ломбарда (выписка из реестра акционеров, выписка из списка участников, договор и иные документы);
4. Копии свидетельств ОГРН и ИНН юридических лиц (для иностранных юридических лиц - копия документа, подтверждающего его регистрацию в стране учреждения), через которых лицо получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал Ломбарда (при наличии);
5. Справка о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, выданная уполномоченным органом государственной власти, дата выдачи которой не превышает трех месяцев до даты направления Уведомления.

Документы, предусмотренные настоящим Указанием, подписываются лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НКФО.

Самое интересное, что справка о наличии (отсутствии) судимости за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти стандартно готовиться территориальным Органом внутренних дел в течение месяца. Поскольку это может явиться причиной просрочки направления Уведомления, в надлежащем виде – мы обратились за консультациями в Отдел контроля и надзора за микрофинансовыми организациями, потребительскими кооперативами и ломбардами г. Новосибирска, где нам было предложено (в случае невозможности срочного получения справки) направить уведомление с пояснениями о причине не приложения справки и доказательствами того, что заявление на выдачу справки сдано, зарегистрировано и находиться на стадии исполнения. Также в этом случае, в пояснении стоит указать, что после получения справки из УВД, она будет направлено территориальное подразделение ЦБ.

Телефоны для консультации департаментов ЦБ РФ

Казань
код - телефон - добавочный
8(843) 292 24 06 - 73742
8(843) 264 69 09 - 73742
8(843) 236 90 80 - 73742
8(843) 236 06 10 - 73742

Отдел контроля и надзора за микрофинансовыми организациями, потребительскими кооперативами и ломбардами г. Новосибирск 8(383)217-64-65

От лица актива ассоциации рекомендуем активно общаться и консультироваться с департаментами ЦБ РФ, в том числе территориальными ГУ.